2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟练习题107

1. [单选题]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营
B. 公平、合规
C. 审慎、公开
D. 平等、合法经营

2. [单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格

3. [单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格

4. [单选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D. 《期货公司管理办法》

5. [单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 12
D. 20

6. [单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A. 证券公司所在地
B. 控股股东、实际控制人所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意

7. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/yw5g9e.html