1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、中国证监会(china securities regulatory commission)、电脑系统(brain system)、监管部门(supervision department)、中国银监会(china banking regulatory commission)、欧洲国家(european countries)、保荐代表人(sponsor deputy)、中国证券业(chinese industry of securities)、证券公司内部控制、书面报告(written report)

[单选题]1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A. A．中国人民银行
B. B．发改委
C. C．国资委
D. D．中同证监会

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[单选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000

[单选题]泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。

A. 整个欧洲金融市场
B. 部分欧洲国家金融市场
C. 部分欧盟国家金融市场
D. 整个欧盟金融市场

[单选题]2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A. 交易注册
B. 配售新股
C. 配售登记
D. 交易核准

[单选题]证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国银监会
D. 中国保监会

[多选题]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格问题的通知》对保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。

A. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，但不能执行保荐业务
B. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，即不能签字推荐项目
C. 按照保荐办法的规定，保荐代表人^{(sponsor deputy)}任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告^{(written report)}
D. 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

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