第十章证券登记与交易结算题库2022终极模拟试卷313

1. [多选题]证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。

A. A．滚动交收
B. B．按月交收
C. C．会计日交收
D. D．按周交收

2. [单选题]在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定^{(related regulations)}确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A. 网上定价公开发行
B. 网上竞价公开发行
C. 与储蓄存款挂钩
D. 全额预缴、比例配售

3. [单选题]共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成^{(successful accomplishment)}的主体，一般由（）充当。

A. 管理机构
B. 托管机构
C. 清算机构
D. 结算机构

4. [单选题]最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。

A. 立即
B. 次一营业日
C. 2个工作日内
D. 3日内

5. [多选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行

6. [多选题]在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

A. 在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
B. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
C. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D. 买断式回购^{(buying out type repurchase)}到期购回金额

7. [多选题]（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 重置风险
D. 价差风险

8. [多选题]目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

A. 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B. 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C. 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D. 加强证券登记结算机构内部管理

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/yrxggo.html