2022第六章证券自营业务题库模拟考试题免费下载299

1. [多选题]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A. A．资产管理
B. B．投资银行
C. C．经纪
D. D．物业管理

2. [多选题]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性

3. [多选题]证券公司自营买卖中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

4. [单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

5. [单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A. 市场风险
B. 法律风险
C. 经营风险
D. 操作风险

6. [多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关^{(strict checks)}

7. [多选题]下列关于《证券法》^{(securities law)}对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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