2022银行柜员考试题库内控合规题库备考每日一练(11月06日)

1. [单选题]（）对辖内整改工作负总责。

A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人

2. [单选题]关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）

A. 交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查
B. 交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序
C. 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送
D. 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

3. [多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性

4. [多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。

A. 各级行财会和出纳人员
B. 基层营业机构主要负责人
C. 拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员
D. 各级行行长、副行长及其他班子成员^{(member of the leading group)}

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