2022证券市场基础知识题库第八章证券市场法律制度与监督管理题库试题题库(8AD)

1. [多选题]下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D. 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

2. [多选题]被采取证券市场禁入措施的人员（）。

A. 应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B. 在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C. 禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D. 禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

3. [多选题]内幕交易的行为方式包括（）。

A. 行为主体知悉公司内幕信息但不利用
B. 从事有价证券的交易或其他有偿转让^{(compensable transfer)}行为
C. 泄露内幕信息
D. 建议他人买卖证券等

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