下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、经营活动(operating activities)、客户经理(customer manager)、外汇业务(foreign exchange business)、金融业务(financial business)、证明文件(documentary evidence)、业务人员(business operation personnel)、授权委托书(letter of attorney)、身份证件(authenticity of identity cards)、银行营业网点(banking offices)

[多选题]下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）

A. A、客户行为异常
B. B、客户有洗钱嫌疑
C. C、客户提出销户
D. D、客户代理人没有授权

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．合法有效的授权委托书^{(letter of attorney)}
B. B．代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. C．合法有效的合同书
D. D．代理人的资质证明

[多选题]开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？

A. A．银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B．客户经理
C. C．经营部门负责人
D. D．国际业务结算人员

[多选题]银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？

A. A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C. C．境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D. D．境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则

[多选题]个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员？（）

A. A、银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B、客户经理
C. C、经营部门负责人
D. D、其他相关业务人员^{(business operation personnel)}

[多选题]金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）

A. A、客户经日常经营活动
B. B、客户办理结算情况
C. C、客户买卖外汇情况
D. D、客户开销户情况

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ypyln.html