证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报

【名词&注释】

主体资格(subject qualification)、投资收益(investment income)、年度报告(annual report)、强制执行(enforcement)、行政法规(administrative regulation)、证券交易(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、签订合同(sign a contract)、会计年度(fiscal year)、监督管理。

[判断题]证券金融公司应当自每一会计年度^{(fiscal year)}结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）

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学习资料：

[单选题]用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。

A. A．融资专用资金账户
B. B．客户信用交易担保证券账户
C. C．融券专用证券账户
D. D．信用交易证券交收账户

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A. A．转融通专用证券账户
B. B．转融通担保证券账户
C. C．转融通证券交收账户
D. D．转融通担保资金账户

[多选题]融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。

A. A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B. B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C. C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件^{(documentary evidence)}及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D. D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务

[单选题]（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A. 卖券还款
B. 买券还券
C. 直接还券
D. 现金抵券

[单选题]作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的"基准指数"，在上海证券交易所是指（）。

A. 上证180指数
B. A股指数
C. 上证50指数
D. 上证综合指数

[多选题]转融通业务的保证金处理应当做到（）。

A. 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B. 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C. 证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同^{(sign a contract)}，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D. 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行

[单选题]当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。

A. A.T+4B.T+2C.T+3D.T+1

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