（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或

【名词&注释】

管理机构、中国证券投资者保护、证券交易所(stock exchange)、行政法规(administrative regulation)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)、不定期检查(casual inspection)

[单选题]（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查^{(casual inspection)}。

A. 证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销执业证书的人员，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A. A．2年
B. B．3年
C. C．4年
D. D．5年

[单选题]根据《证券法》^{(securities law)}规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 五个月

[多选题]证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

[多选题]证券投资者保护基金公司的职责有（）。

A. 筹集、管理和运作资金
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的职责包括（）。

A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息，监管会员
D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ypoy4k.html