第一章证券交易概述题库2022模拟练习题241

1. [单选题]证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。

A. 上市交易
B. 离岸交易
C. 柜台交易
D. 交易所交易

2. [单选题]（）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人^{(fund trustee)}托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A. 证券投资基金
B. 封闭式基金
C. 开放式基金
D. 交易型开放式指数基金

3. [多选题]能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。

A. 封闭式基金
B. 上市的开放式基金
C. 交易型开放式指数基金
D. 非上市的开放式基金

4. [多选题]以下属于基础性金融产品的有（）。

A. 股票
B. 债券
C. 可转换债券
D. 权证

5. [多选题]上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。

A. 会员大会^{(general assembly of members)}
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会

6. [多选题]证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

A. 上年度经审计财务报表
B. 证券交易所要求的年度报告材料
C. 上年度会员交易系统运行情况报告
D. 风险控制指标监管报表

7. [多选题]证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。

A. 选举权和被选举权
B. 参加会员大会^{(general assembly of members)}
C. 接受证券交易所提供的相关服务
D. 对证券交易所事务的提议权和表决权

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