首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能

【名词&注释】

管理办法、经营活动(operating activities)、期货市场(futures market)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、证监会派出机构、申请材料(application material)

[判断题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

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学习资料：

[单选题]期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料^{(application material)}是（）。

A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料^{(application material)}或证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告

[多选题]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 保护客户的合法权益
C. 加强对期货公司的监督管理
D. 促进期货市场积极稳妥发展

[多选题]（）依法对期货公司实行自律管理。

A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

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