函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人

【名词&注释】

财务报告(financial report)、道德风险(moral hazard)、农业银行(agricultural bank)、信贷业务(credit business)、人力资源部(human resources department)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、信用贷款(fiduciary loan)、登记手续(registration formalities)、人人有责(everyone is responsible)

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 调查法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法

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[多选题]信用贷款^{(fiduciary loan)}的风险主要为（）。

A. 借款人收入风险
B. 法律风险
C. 操作风险
D. 市场风险
E. 道德风险
F. 决策风险

[单选题]确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果

[单选题]合规管理的主要原则中不包括（）。

A. 合规人人有责^{(everyone is responsible)}
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[单选题]评价人员对于现场测试过程中发现的问题，填写《事实确认书》，《事实确认书》应采取（）的方式。

A. 双人复核、检查人审定
B. 双人复核、组长审定
C. 双人复核、主审审定
D. 双人复核、集体商议

[单选题]有关部门如查阅检查档案，应当（）。

A. 经相关处室同意
B. 履行必要的审批、登记手续^{(registration formalities)}
C. 修改错误
D. 可以转借他人

[单选题]由总行人力资源部收集的关联方信息是（）

A. 总行行长
B. 董事会秘书
C. 监事
D. 农业银行子公司的董事

[单选题]在内控合规管理信息系统中，违规点按业务分为信贷业务、资金营运等（）大类。

A. 15
B. 16
C. 17
D. 18

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门^{(business department)}和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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