资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、经营管理(management)、主要内容(main contents)、派出机构(agency)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、审计师事务所、不正当手段、符合规定(conforming to prescribed)、证券公司治理

[多选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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学习资料：

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定^{(conforming to prescribed)}标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

A. A．独立性
B. B．知情权
C. C．必要的工作条件
D. D．调查权

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. A．3
B. B．6
C. C．9
D. D．12

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会

[多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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