重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存

【名词&注释】

系统性(systemic)、管理办法、经营活动(operating activities)、全过程(whole process)、经济责任审计(economic responsibility audit)、重要内容(important content)、农业银行(agricultural bank)、紧密结合(close combination)、商业银行经营管理(commercial bank management)、管理部门

[单选题]重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存在（）。

A. 重大缺陷
B. 重要缺陷
C. 一般缺陷
D. 轻微缺陷

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学习资料：

[单选题]关于合规管理与审计描述错误的是（）。

A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理^{(commercial bank management)}全过程，而审计侧重于事后

[单选题]《行长授权管理办法》规定农业银行^{(agricultural bank)}授权的模式是（）。

A. 对岗位授权
B. 对机构授权
C. 对部门授权
D. 对岗位授权和对机构授权

[单选题]根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是（）

A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权
B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权
C. 因经营管理需要，二级分行可以跨级转授权
D. 因经营管理需要，一级支行可以跨级转授权

[单选题]各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。

A. 辖属二级分行、一级支行
B. 辖属二级分行
C. 一级支行
D. 一级分行

[单选题]检查项目主办部门的工作职责是（）。

A. 协助组长对检查人员进行分工
B. 审慎编写工作底稿
C. 对检查项目开展情况进行跟踪督导，控制检查进度和检查质量
D. 详实记载检查日记

[单选题]以下不属于整改处理阶段工作的是（）。

A. 下发整改意见书
B. 移交重大违法违规问题
C. 后续审计
D. 移交待查事项

[单选题]以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

A. 内控管理健全有效
B. 内控管理较为健全
C. 内控管理部分存在缺陷
D. 内控管理不健全

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。

A. 提交
B. 审核通过
C. 确认
D. 任意

[多选题]合规风险的识别和评估工作应当（）

A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合^{(close combination)}
B. 与银行的内部控制环境相匹配
C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
D. 独立于业务经营发展

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