2022基金管理人的内部控制题库模拟在线题库235

1. [单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

2. [单选题]（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

3. [单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制

4. [单选题]（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 行为监控

5. [单选题]从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

A. 经济市场的发展与完善
B. 法律法规的颁布及实施
C. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D. 公司规章制度的制定与实施

6. [单选题]下列属于后台部门的是（）。

A. 行政管理部
B. 人事部
C. 清算部
D. 以上都正确

7. [单选题]基金持有人^{(fund holder)}和基金管理人之间是（）关系。

A. 同业
B. 借贷
C. 信托
D. 合作

8. [单选题]基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的层次共有（）层。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

9. [单选题]基金公司的后台部门包括（）。

A. 行政前台、投资、研究、销售等部门
B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

10. [单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的原则。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 安全性原则

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