中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库终极模考试题235

1. [单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。

A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销

2. [单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。

A. 横向并购
B. 纵向并购
C. 混合并购
D. 交叉并购

3. [单选题]在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}应当进行的操作是（）。

A. 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者
B. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C. 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价
D. 按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者

4. [单选题]以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。

A. 《金融服务现代化法案》
B. 《金融制度改正法》
C. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
D. 《第二号银行业务指令》

5. [单选题]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。

A. 现金账户
B. 保证金账户
C. 结算账户
D. 证券账户

6. [单选题]在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。

A. 流通性中介作用
B. 期限中介作用
C. 信息中介作用
D. 风险中介作用

7. [单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购

8. [单选题]（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易^{(stock exchange)}而形成的市场。

A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场

9. [多选题]投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。

A. 信用中介
B. 期限中介
C. 风险中介
D. 信息中介
E. 流动性中介

10. [多选题]投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。

A. 证券发行与承销
B. 证券经纪与交易
C. 兼并收购
D. 基金管理
E. 风险投资

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