【名词&注释】
岗位职责(post responsibility)、基本要求(basic requirements)、咨询服务(service)、主要内容(main contents)、系统控制(system control)、线性关系(linear relationship)、独立性原则(independence principle)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)
[多选题]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则(independence principle)
C. 实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
D. 加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
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学习资料:
[单选题]2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会(china securities regulatory commission)审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A. 《证券投资基金法》
B. 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C. 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D. 《企业年金基金管理试行办法》
[单选题]()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则(independence principle)
D. 相互制约原则
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)的主要内容包括()。
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[单选题]基金托管人(fund trustee)通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。
A. 正比
B. 反比
C. 线性关系
D. 凸性
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