期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(08月18日)

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 6

2. [单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

A. 各自所在地
B. 证券公司所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意

3. [单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A. 证券公司所在地
B. 控股股东、实际控制人所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意

4. [多选题]下列证券公司行为中，不合法的是（）。

A. 未经许可^{(without permission)}擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险
C. 进行虚假宣传，误导客户
D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系

5. [多选题]下列证券公司行为中，合法的是（）。

A. 按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B. 经证监会许可开展介绍业务
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 收付、存取或者划转期货保证金^{(cover cost)}

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