2022基金销售从业资格考试题库基金管理人的内部控制题库模拟考试冲刺试题232

1. [单选题]（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

2. [单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A. 华安创新
B. 淄博乡镇企业投资基金
C. 基金开元
D. 基金金泰

3. [单选题]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2003年

4. [单选题]基金持有人^{(fund holder)}和基金管理人之间是（）关系。

A. 同业
B. 借贷
C. 信托
D. 合作

5. [单选题]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

A. 权力
B. 义务
C. 权利
D. 选择

6. [单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的组成内容。

A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章^{(divisional regulations)}和业务操作手册
D. 行业法律法规

7. [单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

8. [单选题]基金公司的内部控制机制由（）。

A. 全体员工共同参与
B. 仅限管理人员与财务部门参与
C. 仅限财务部门与审计部门参与
D. 仅限中层和高层管理人员参与

9. [单选题]基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。

A. 本地备份、长期保存
B. 本地备份、适当留存
C. 异地备份、适当留存
D. 异地备份、长期保存

10. [单选题]基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。

A. 财务信息的真实、完整
B. 社会声誉的不断提升
C. 资金实力的不断提高^{(constant improvement)}
D. 社会联系的广泛、深厚

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