各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、国际公约、综合信息查询(comprehensive information searching)、不良贷款(bad loan)、刑事犯罪(criminal offense)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、执行工作(execution work)、所有权和控制权(ownership and control)、特别工作组

[单选题]各一级分行、直属分行（）为协助执行工作^{(execution work)}的主管部门。

A. A、内控合规部
B. B、法律事务部
C. C、会计结算部
D. D、稽核监督部

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[多选题]根据《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. A、未按规定履行客户身份识别义务的
B. B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C. C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D. D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

[多选题]协助执行工作^{(execution work)}应坚持以下原则：（）。

A. A、依法合规原则
B. B、不介入纠纷原则
C. C、不损害客户合法权益原则
D. D、公开、公正原则

[多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）

A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权^{(ownership and control)}结构
C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

[多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）

A. A、签署反洗钱国际公约，通过国内立法，以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
B. B、将洗钱犯罪定为刑事犯罪
C. C、洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
D. D、制定将犯罪收益查封和冻结的法律

[单选题]查询本地区或某一客户的（）情况入“综合信息查询>贷款情况查询>不良贷款查询”，选择“地区不良贷款汇总查询”或“单客户不良贷款明细情况查询”，可查询出不良贷款明细情况。

A. A、不良贷款
B. B、关注贷款
C. C、次级贷款

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