2022建行柜员合规考试题库模拟练习题224

1. [多选题]以下哪种证明（）属于申请贷记卡的有效收入证明

A. 最近连续三个月的公积金缴纳凭据
B. 最近连续三个月的个人所得税交缴凭据
C. 最近连续三个月的工资单或银行代发工资对账单
D. 最近连续三个月的物业管理费缴费清单
E. 房产证

2. [多选题]下列属于电子银行八条红线的是（）

A. A.禁止违反规定保管、传递电子银行安全产品B.禁止代客理财，转账C.禁止骗取客户的重要信息（如登录密码、交易密码等），登录、操作电子银行或泄漏给他人D.禁止非法集资

3. [多选题]寄库现金尾箱必须使用（）封箱。

A. 胶带
B. 锁具
C. 一次性封签
D. 绳子

4. [多选题]建设银行主要承担的市场风险类型包括（）。

A. 操作风险
B. 利率风险
C. 汇率风险
D. 商品价格风险
E. 信用风险

5. [单选题]龙卡通关联其他账户的规定，以下说法（）是错误的。

A. 没有理财卡但具有多张龙卡通的客户只能选定一张龙卡通关联其他账户，客户根据需要可以将关联账户在本人名下的龙卡通之间平移。
B. 同时具有龙卡通和理财卡的客户，龙卡通不具有关联其他账户的功能。
C. 客户使用龙卡通关联其他账户后，再开立理财卡的，必须将原龙卡通关联账户平移至理财卡下。
D. 关联账户平移时，龙卡通下所有的关联账户一并平移，不能单个或部分关联账户平移。

6. [单选题]单位客户租用保管箱时必须指定有完全民事行为能力的（）作为保管箱业务^{(business of conservation box)}的授权代理人。

A. 自然人
B. 负责人
C. 财务人员
D. 营销人员

7. [单选题]（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作^{(violation operation)}的概率较高，相关信息应予以关注。

A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息

8. [单选题]寄库尾箱必须（），统一编号并标明营业机构名称^{(organization name)}。

A. 上单锁
B. 不上锁
C. 上双锁

9. [单选题]上门收款人员对同一客户服务的时间不能超过（）。

A. 1个月
B. 6个月
C. 一年
D. 两年

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