案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有

【名词&注释】

调查报告(investigation report)、违规行为(violation behavior)、人民银行(people ' s bank)、银行业金融机构、银监会(banking regulatory commission)、案件线索(case clue)、举报线索、职业行为规范(profession behavior norm)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、重大案件(major case)

[多选题]案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

A. A、宣传折页
B. B、短信
C. C、横幅
D. D、转培训

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]银监局案件报送的案件报告分为（）

A. A、案件调查报告
B. B、案件督导报告
C. C、案件执行报告
D. D、案件审结报告

[单选题]要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A. A、处理
B. B、追究责任^{(ascertain where the responsibilitylies)}
C. C、惩罚
D. D、问责

[单选题]银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范^{(profession behavior norm)}以适当的形式告知（），接受监督。

A. A、上级部门
B. B、人民银行
C. C、银监会
D. D、社会

[多选题]下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

A. A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B. B、收到重大案件^{(major case)}举报线索
C. C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D. D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

本文链接：https://www.51bdks.net/show/yo5wvd.html