检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计

【名词&注释】

国际组织、道德风险(moral hazard)、工作计划(working plan)、分支机构(branch)、原始凭证(source document)、日常工作(routine)、不定期检查(casual inspection)、工作组成(work group)、金融情报机构(finance intelligence)、首脑会议(summit conference)

[单选题]检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）

A. 检查组长和被查单位负责人
B. 主查人和被查单位负责人
C. 检查组长和金融机构提供资料人员
D. 主查人和金融机构提供资料人员

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学习资料：

[多选题]对于新客户信息档案应该（）

A. A、定期检查
B. B、定期抽查
C. C、及时更新
D. D、不定期检查^{(casual inspection)}

[单选题]金融机构违反实名制规定开立个人存款账户的，中国人民银行可以处（）罚款。

A. A、500元－1000元
B. B、1000元－5000元
C. C、2000元－10000元
D. D、10000元－50000元

[单选题]下列哪项反洗钱调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）

A. A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结

[单选题]金融情报机构^{(finance intelligence)}分析信息的最基本目的是（）

A. A.发现资金的总体流向和趋势B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法C.发现犯罪线索D.为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描

[多选题]下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法，正确的有（）

A. 金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议^{(summit conference)}
B. 我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成^{(work group)}员
C. 中国香港特别行政区是金融行动特别工作组（FATF.的正式成员
D. 金融行动特别工作组（FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单
E. 金融行动特别工作组（FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织

[多选题]与现场调查相比较，书面调查具有如下优点（）

A. A.成本低——减少了人民银行和金融机构的人力、交通、时间等成本B.效率高——特别是在可疑交易活动涉及多家金融机构时，书面调查的优势极为明显C.风险小——因为减少了人为操作，因此有效地降低了人员的操作风险和道德风险D.公信力强——非现场调查表现为单位行为，体现了严肃性，保证了公正性E.对金融机构影响小——由于调查人员并不到现场调查，最大限度地减小了对金融机构日常工作的影响，金融机构可以灵活安排人员和时间完成配合调查事项

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