期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(10月18日)

1. [单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款

2. [多选题]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金^{(cover cost)}
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令

3. [多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展

4. [单选题]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A. 自动终止
B. 可以由证监会责令终止
C. 不受影响，仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止

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