2022第九章债券回购交易题库模拟考试库294

1. [多选题]全国银行间债券回购参与者包括（）。

A. A．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B. B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C. C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D. D．在中国境内有保证资金的个人客户

2. [多选题]上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。

A. A．双方均需缴纳履约金
B. B．履约金比率由交易所确定
C. C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D. D．履约金到期归属按规则判定

3. [多选题]上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有()。

A. 申报单位为手，1000元标准券为1手
B. 计价单位为每百元资金到期年收益
C. 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D. 申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手

4. [单选题]全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。

A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中国人民银行
C. 中国结算公司
D. 证券交易所

5. [多选题]债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

A. 质押式回购的初始交易中，债券持有人^{(bond holder)}将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B. 买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C. 买断式回购的初始交易中，债券持有人^{(bond holder)}将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D. 质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

6. [多选题]上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（）。

A. 融资方申报"卖出"，融券方申报"买入"
B. 最小报价变动为0.01元
C. 交易单位为手（1手=100元面值）
D. 申报单位为1000手或其整数倍

7. [多选题]下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

A. 在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
B. 在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
C. 银行间市场没有履约金到期归属判定规则
D. 在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

8. [多选题]买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C. 不作为共同对手方
D. 不提供交收担保

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