2022期货法律法规(综合练习)题库免费模拟考试题286

1. [单选题]期货商了结营业时，应于接获主管机关^{(competent authorities)}命令之（）

A. 二个营业日
B. 三个营业日
C. 五个营业日
D. 十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商^{(futures commission merchant)}

2. [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会

3. [多选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B

4. [单选题]2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A. C

5. [单选题]下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《刑法》
C. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D. 《期货公司管理办法》

6. [单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

7. [单选题]对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司会员单位

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