证券交易题库2022第六章证券自营业务题库专项练习每日一练(10月19日)

1. [多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

A. A．决策的自主性
B. B．收益的不稳定性
C. C．交易的风险性^(risk)
D. D．交易过程的高效性

2. [单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

3. [单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

4. [单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

5. [多选题]证券公司自营业务的投资决策机构^{(decision making body)}负责（）事务。

A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种

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