稽核监察题库模拟考试289

1. [单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易^{(futures trading)}资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。

A. 10万元以上30万元以下
B. 10万元以上40万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 20万元以上50万元以下

2. [多选题]信用社应当结合自身的业务特点、投资策略和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时划分为以下几类（）。

A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B. 持有至到期投资
C. 贷款和应收款项
D. 可供出售金融资产

3. [多选题]网上银行为客户提供的集团服务包括（）。

A. 信息查询
B. 资金划拨
C. 跨行转账
D. 账户分组等服务

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