2022其他证券投资基金题库免费模拟考试题288

1. [单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

A. A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B. B．变更名称、住所
C. C．修改章程
D. D．计提风险准备金

2. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. A．保护投资者利益
B. B．保证市场的公平、效率和透明
C. C．降低系统风险
D. D．推动基金业的发展

3. [单选题]中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

A. A．基金准入
B. B．公司治理监管
C. C．内部控制监管
D. D．经营运作监管

4. [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。

A. 1/3以上
B. 1/4以上
C. 2/3以上
D. 1/2以上

5. [单选题]目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。

A. 10
B. 12
C. 15
D. 18

6. [多选题]基金信息披露规范性文件包括（）。

A. 基金信息披露内容与格式准则
B. 基金信息披露编报规则
C. 基金信息披露XBRL标引规范
D. 基金信息披露XBRL模板

7. [多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}情况监督检查的内容包括（）。

A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

8. [多选题]中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

A. 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

9. [多选题]督察长不得有下列行为（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责
B. 违反规定授权他人代为履行职责
C. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D. 对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

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