1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营

【名词&注释】

管理办法、交易市场(exchange market)、收入水平(income level)、强制执行(enforcement)、证券交易所(stock exchange)、股指期货交易(stock index futures exchange)、法律意见、证券公司风险、证券公司治理、上市证券公司

[判断题]1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（）

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学习资料：

[单选题]截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A. A．100
B. B．106
C. C．158
D. D．170

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%

[多选题]证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

[多选题]股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行

[多选题]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。

A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标监管报表
D. 现金流量表

[多选题]符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

[多选题]证券金融公司资产的用途有（）。

A. 银行存款
B. 购买国债
C. 购买证券投资基金份额
D. 购买企业债

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