2022证券市场基础知识题库第六章证券市场运行题库模拟试卷118

1. [单选题]下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。

A. A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B. B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C. C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10%
D. D．上证成分股指数的样本股共有180只股票

2. [多选题]证券发行制度有（）

A. A、注册制
B. B、核准制
C. C、公司制
D. D、会员制

3. [单选题]无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A. +15％
B. +20％
C. ±30%
D. +40％

4. [单选题]深证成分股指数包括（）个成分股。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

5. [单选题]美国短期国库券以（）天期为代表。

A. 71
B. 81
C. 91
D. 101

6. [多选题]证券发行注册制必须满足的条件有（）。

A. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B. 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C. 证券主管机关^{(competent authorities)}必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D. 发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关^{(competent authorities)}就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

7. [多选题]我国股票发行方式应该满足的条件为（）。

A. 我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B. 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

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