转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、金融工具(financial instrument)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、净资产(net assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、实际情况(actual situation)、交易日(trading day)、不低于(no less than)

[判断题]转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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[单选题]公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于^{(no less than)}人民币（）亿元的公司除外。

A. A．8
B. B．10
C. C．15
D. D．20

[单选题]关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

A. A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D. D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

[单选题]股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。

A. 全体股东的1/2
B. 出席会议的股东的1/2
C. 全体股东的2/3
D. 出席会议的股东的2/3

[多选题]含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复合金融工具。

A. 普通债权
B. 投资人美式买权
C. 发行人美式卖权
D. 发行人美式买权

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况^{(actual situation)}或者中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A. 交易日^{(trading day)}披露涉及调整或修正转股价格的信息
B. 行使可转换公司债券赎回、回售权
C. 减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

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