第八章证券法律制度题库2022全套模拟试题119

1. [单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

2. [单选题]下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是（）。

A. 健全良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 曾出现过一次漏税行为
D. 最近3年财务会计文件无虚假记载

3. [单选题]公司营业用主要资产的抵押、出售或报废超过（）属于公司内幕信息。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%

4. [单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 9

5. [多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额

6. [多选题]我国《证券法》^{(securities law)}的适用范围是中国境内（）。

A. 股票的发行和交易
B. 公司债券的发行和交易
C. 政府债券的发行和交易
D. 证券投资基金份额的发行和交易
E. 证券衍生品种的发行和交易

7. [多选题]证券交易服务机构，包括（）。

A. 证券登记结算机构
B. 财务顾问机构
C. 资信评级机构
D. 资产评估机构
E. 证券业协会

8. [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所^{(management place)}和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

9. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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