证券投资基金题库2022终极模拟试卷116

1. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. A．健全性^(soundness)原则
B. B．有效性原则
C. C．独立性原则
D. D．相互制约原则

2. [单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. A．明确责任
B. B．权利制衡
C. c．风险控制
D. D．严格授权

3. [单选题]2006年2月（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

A. A．《证券投资基金法》
B. B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C. C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D. D．《企业年金基金管理试行办法》

4. [多选题]基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}机制包括（）。

A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

5. [多选题]基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}制度由（）等部分组成。

A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册

6. [多选题]基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。

A. 各类账户开设不及时、不独立
B. 印章使用不规范
C. 重要合同没有按规定保管
D. 没有认真对账导致基金账务出现差错

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