根据《反洗钱法》第二十三条规定，对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱

【名词&注释】

行政许可(administrative license)、信用风险(credit risk)、银行贷款(bank loan)、刑事责任(criminal responsibility)、情节严重(gravity of the circumstances)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、抵押权人(mortgagee)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、微观经济(microeconomic)、申请材料(application material)

[多选题]根据《反洗钱法》第二十三条规定，对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的行为的处罚可以是()

A. 责令限期改正
B. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款
C. 情急严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款
D. 追究刑事责任

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学习资料：

[单选题]借用金融机构进行洗钱的技巧不包括()

A. 匿名存款
B. 利用银行贷款掩饰犯罪收益
C. 控制银行和其他金融机构
D. 建立空壳公司

[多选题]洗钱的方式包括()

A. 伪造商业票据
B. 走私
C. 利用犯罪所得购置不动产
D. 通过证券和保险业

[单选题]物权法更加维护债权人的利益，在债务人不履行到期债务或抵押权人^(mortgagee)与抵押人未就抵押权实现方式达成一致，抵押权人^(mortgagee)可以直接（），以维护自身权利.

A. 申请仲裁
B. 提起诉讼
C. 请求法院拍卖变卖抵押财产

[单选题]《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政许可实施程序规定》中要求，申请人提交的补正申请材料^{(application material)}不齐全或者不符合规定要求的，受理机关在收到补正申请材料^{(application material)}之日起5日内作出（）的决定

A. 不予受理申请
B. 撤回申请
C. 补正材料
D. 先行受理，再补齐材料

[单选题]骆驼（CAMEL）评级体系中的管理状况（M）是指银行公司治理状况和（）。

A. 资本充足状况
B. 公司治理的决策机制
C. 盈利状况
D. 内部控制状况

[单选题]综合评级为（）级的银行通常被认为低于满意程度，应适当提高对这类银行的非现场监管分析与现场检查的频率和深度。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]金融机构衍生产品交易中，应制定评估交易对手适当性的相关政策，内容包括（）。

A. 评估交易对手是否充分了解合约的条款
B. 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C. 识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D. 评估交易对手的信用风险

[多选题]与担保法相比，物权法关于权利质押登记的规定远较担保法全面。其增加的质押财产包括（）.

A. 存款单
B. 保险单
C. 基金份额
D. 应收账款

[单选题]区域经济结构分析属于（）.

A. 微观经济^{(microeconomic)}分析
B. 中观经济分析
C. 宏观经济分析

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