2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试库254

1. [单选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．3亿元

2. [多选题]会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

A. 接受委托买卖证券
B. 净资产验证
C. 会计报表审计
D. 实收资本审验

3. [单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [单选题]依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

5. [多选题]证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

6. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

7. [多选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有大学本科以上学历
C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D. 两年以上的业务经历

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/yjzdjd.html