某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、严重影响(seriously affect)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、业务人员(business operation personnel)、期货交易法、主管机关(competent authorities)

[单选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. B

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[单选题]期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）

A. 一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
B. 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
C. 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
D. 处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

[单选题]下列叙述何者正确：（）

A. 办理期货交易受托买卖之业务人员^{(business operation personnel)}得兼任内部稽核人员
B. 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C. 在职人员应每三年参加在职训练
D. 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为

[单选题]期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）

A. 调整保证金额度或收取时限
B. 限制全部或部分期货商受托买卖数量
C. 限制期货交易数量或持有部位
D. 以上皆是

[单选题]若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关^{(competent authorities)}依法得采取何种紧急处分？（）

A. 调整保证金额度
B. 限制期货交易人交易数量
C. 停止一部或全部之期货交易
D. 以上皆是

[单选题]期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）

A. 六个月
B. 九个月
C. 十二个月
D. 以上皆非

[多选题]期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）

A. 合资
B. 合作
C. 联营
D. 承包

[单选题]最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会
B. 中国证监会和财政部
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

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