2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库模拟考试199

1. [多选题]股票市场具有的功能有（）。

A. 积聚资本
B. 调整经济结构
C. 转让资本
D. 赋予股票价格
E. 转化资本

2. [多选题]根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

A. 国际基金
B. 海外基金^{(overseas funds)}
C. 开放式基金
D. 国内基金
E. 封闭式基金

3. [多选题]设备工程的采购方式主要有（）。

A. 招标
B. 询价－报价－签订合同^{(sign a contract)}
C. 直接订购
D. 挂牌转让
E. 拍卖

4. [单选题]关于二级市场的表述，不正确的是（）。

A. 主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B. 一般分为证券交易所和场外交易市场
C. 是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券^(securities)，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所

5. [单选题]关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。

A. 采用有偿增资方式发行股票，可以直接从外界募集股本，增加股份公司的资本金
B. 发行对象只限于原股东
C. 是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款，方能获得股票的一种发行方式
D. 一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式

6. [单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%

7. [单选题]创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

8. [单选题]包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 流动性风险

9. [单选题]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

A. A.无偿减资B.无偿增资C.有偿增资D.有偿减资

10. [多选题]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

A. 本次发行申请文件存在虚假记载
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C. 本次发行申请文件存在重大遗漏
D. 最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

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