2022第四章证券经纪业务题库模拟考试207

1. [单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A. A．证券公司
B. B．商业银行
C. C．托管银行
D. D．政策性银行

2. [单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A. 合规管理
B. 盈利管理
C. 客户管理
D. 内部管理

3. [单选题]证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

4. [单选题]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务

5. [单选题]证券公司销售产品时可以（）。

A. 预测收益
B. 直接与其他同类产品比较
C. 营销人员使用个人制作的宣传材料
D. 采用人员推销的促销手段

6. [单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

7. [多选题]客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A. 如实提供有关证件
B. 了解交易风险，明确买卖方式
C. 按规定缴存交易结算资金
D. 采用正确的委托手段

8. [多选题]健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A. 通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B. 应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C. 应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D. 应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

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