申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了

【名词&注释】

行政处罚(administrative punishment)、司法机关(judicial organ)、基本条件(basic condition)、证券交易所(stock exchange)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、非公开发行(non-public offering)、保留意见(qualified opinion)、证券服务机构(securities service institutions)、主承销商(managing underwriter)

[多选题]申请非公开发行^{(non-public offering)}股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A. 发行人
B. 主承销商^{(managing underwriter)}
C. 次承销商
D. 律师

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学习资料：

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A. A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D. D、发行审校委员会审核、核准发行

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(non-public offering)}股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构^{(securities service institutions)}出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A. 审计报告
B. 盈利预测审核报告
C. 资产评估报告
D. 资信评级报告

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