发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补

【名词&注释】

市场机制(market mechanism)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、工作经历(work experience)、保荐代表人(sponsor deputy)、主承销商(managing underwriter)、申请报告、新股发行核准制度、违反规定

[判断题]发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）

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学习资料：

[多选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

A. 变更登记申请报告
B. 保荐代表人的学习和工作经历
C. 证券业执业证书
D. 新任职机构出具的接收函

[多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

A. 主承销商^{(managing underwriter)}
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所

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