2022第七章证券中介机构题库考试考试试题试卷(9T)

1. [单选题]内资证券公司^{(securities company)}申请变更为外资参股证券公司^{(securities company)}的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

2. [多选题]下列关于证券公司^{(securities company)}的说法正确的有（）。

A. 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B. 是证券市场投融资服务的提供者^(provider)
C. 是证券市场重要的机构投资者
D. 在美国俗称为商人银行

3. [多选题]直接投资业务的合规要求为（）。

A. 管理人员不得在证券公司^{(securities company)}领取报酬
B. 建立健全独立的投资决策机制
C. 建立投资决策的回避机制
D. 可以对外提供担保

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