证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位

【名词&注释】

统一管理(unified management)、行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、《证券法》(securities law)、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[判断题]证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

[单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

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