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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金

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  • 【名词&注释】

    组成部分(part)、公证机关(recognized surveyor)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、死亡证明书(certificate of death)、基金投资人、客户资料(customer information)、投资人利益(investors ' benefits)、国家有关规定、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [单选题]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。

  • A. A.投资人利益(investors benefits)优先原则
    B. B.全面性原则
    C. C.客观性原则
    D. D.及时性原则

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  • 学习资料:
  • [单选题]修改普通客户资料(customer information)交易会联动下列哪个交易()。
  • A. A.3093
    B. B.3860
    C. C.3065
    D. D.3878

  • [单选题]以下情况,不能办理销户的是()。
  • A. A、持卡人提供本人有效身份证件(authenticity of identity cards)和密码,并交回金穗卡
    B. B、持卡人办妥书面挂失手续后,提供有效身份证件(authenticity of identity cards)、密码和书面挂失回执
    C. C、附属卡持卡人提供本人有效身份证件(authenticity of identity cards)和密码,并交回金穗卡
    D. D、个人卡持卡人死亡或失踪的,按照国家有关规定办理(死亡证明书、公证机关签发的继承权证明书或法院签发的继承权判决书等)

  • [单选题]总行()负责代总行持有储蓄国债(电子式)。
  • A. A、金融市场部
    B. B、个人金融部
    C. C、财务会计部
    D. D、运营管理部

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