中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券

【名词&注释】

业务范围(business scope)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、业务人员(business operation personnel)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理机构、证券发行人(issuer)

[判断题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。

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[单选题]从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A. A．降低系统性风险
B. B．保证证券市场的公平、效率和透明
C. C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D. D．防止内幕交易

[单选题]()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

[单选题]我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。"

A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下

[多选题]《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

[多选题]《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B. 配合查处违法行为有立功表现的
C. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D. 违法后果未能造成恶劣影响的

[多选题]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B. 依法对证券发行人^(issuer)、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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