期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位

【名词&注释】

中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、主管机关(competent authorities)、公司制期货交易所、无记名股票(bearer stock)、证监会派出机构

[单选题]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。

A. 住所地中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 保证金监控中心

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[单选题]有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）

A. 不得发行无记名股票^{(bearer stock)}
B. 盈余主管机关^{(competent authorities)}得限制其分配
C. 须有四分之一公益董监事
D. 以上皆是

[单选题]下列叙述，何者有误：（）

A. 申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
B. 期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
C. 证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
D. 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 财政部

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