期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022优质每日一练(09月17日)

1. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定履行职责^(acquittal)
B. B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. C．未按规定参加业务培训
D. D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

2. [单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货业协会

3. [单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

4. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取其他非法利益的，应当（）。

A. 没收违法所得，并处3万元以下罚款
B. 予以警告
C. 撤销任职资格
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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