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反洗钱监管制度包括()

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、工作人员(staff)、分支机构(branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、不必要的(unnecessary)、反洗钱法律制度、相适应

  • [多选题]反洗钱监管制度包括()

  • A. A.反洗钱法律制度B.监管体制C.监管手段D.监管方法E.可疑交易调查

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  • 学习资料:
  • [单选题]金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚()
  • A. A、处80万元以上500万元以下罚款
    B. B、处50万元以上500万元以下罚款
    C. C、处20万元以上50万元以下罚款
    D. D、处10万元以上30万元以下罚款

  • [单选题]人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则?()
  • A. 合法原则
    B. 合理原则
    C. 保密原则
    D. 效率原则

  • [多选题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查?()
  • A. 进入金融机构进行检查
    B. 询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
    C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料
    D. 对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存
    E. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

  • [多选题]根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施?()
  • A. 某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告,称张某向美国大量汇款
    B. 某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查,发现张三有继续向美国转款的迹象
    C. 在对张三进行反洗钱调查时,调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象
    D. 在对张三的A账户进行反洗钱调查时,张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国
    E. 在对张三进行反洗钱调查时,张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户,而李四账户是福建某地下钱庄操控账户

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