【名词&注释】
同业公会(trade association)、期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、期货经纪商(futures commission merchant)、内部监督体系(internal supervisory system)、公司注册资本(company registration capital)、证监会派出机构、商品期货交易(commodity futures trading)
[单选题]下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是()。
A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B. 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C. 期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D. 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
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[单选题]受商品期货交易(commodity futures trading)委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为()
A. 期货交易所
B. 全国期货商同业公会
C. 期货结算机构
D. 以上皆非
[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 员工代表大会
[单选题]某期货公司注册资本(company registration capital)6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:
A. C
[单选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
A. C
[单选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. A
[单选题]期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A. 内部控制制度
B. 内部控制文本制度
C. 内部监督体系(internal supervisory system)
D. 内部控制模式
[单选题]下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。
A. 董事长
B. 监事
C. 保安人员
D. 财务负责人
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