【名词&注释】
创业板上市公司(listed companies on gem)、证券业协会(securities association)、证券公司破产、《证券公司监督管理条例》、证券公司监管、利息收入(interest income)、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、证券公司风险、监督管理。、我国证券公司(securities company in china)
[多选题]证券投资者保护基金的来源是()。
A. 国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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学习资料:
[单选题]2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司(securities company in china)监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
A. A.《证券公司监督管理条例》
B. B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. C.《上市公司证券发行管理办法》
D. D.《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)
[多选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
A. 联系
B. 协调
C. 相互监督
D. 合作
[多选题]创业板上市公司在()发生后应及时进行信息披露。
A. 董事会、监事会及股东大会作出决议
B. 签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)
C. 公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时
D. 公司股票价格下降
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